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注册送8元娱乐网站|深交所:严打控股股东 实控人违规占用资金
热度:4725       2020-01-11 15:55:35

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长江商报消息 据深交所22日消息,今年以来,部分上市公司控股股东、实际控制人受市场融资环境变化、高比例股份质押等因素的影响,资金周转出现困难,信用风险逐渐暴露,违规占用上市公司资金等行为有所抬头,市场影响恶劣。针对各类违规占用情形,深交所坚持“发现一起、处理一起”,及时采取关注问询、提请立案、纪律处分等监管措施“组合拳”,予以严厉打击,敦促上市公司合法依规发展。

2018年以来,深交所共发现并处理了20单涉及控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的违规事项。从违规事实看,除传统的通过银行资金划转、要求公司为其垫付各类支出、向其拆借资金或代偿债务等占用方式外,还出现控股股东、实际控制人要求上市公司为其虚开票据质押融资、支付虚构的交易款项、利用无关第三方“过桥”资金,甚至更为恶劣的盗用或假借上市公司名义借款等“迂回”手段,实现其占用上市公司资金目的的情形。总体而言,控股股东、实际控制人占用上市公司资金的方式趋于多样化、复杂化,隐蔽性更高、发现难度增大,个别占用案例甚至出现占用金额较大且与上市公司违规担保、信息披露违规等行为相互交织的恶劣情形,严重损害上市公司独立性,侵害中小投资者合法权益。

下一步,深交所将持续深化对上市公司及其控股股东、实际控制人规范运作监管,多措并举,严厉打击资金占用违规行为:一是保持高度的监管敏感性。以主动高效为原则,打好监管“组合拳”,及时发现并全面查清资金占用违规事实,对违规行为予以严肃处理。二是坚决用重拳打击恶性资金占用行为。针对涉案金额较大、市场影响恶劣等严重情形的占用违规,加快纪律处分进度,运用公开谴责、公开认定不适合担任上市董监高等纪律处分措施,增强监管威慑力。三是督促公司进一步完善法人治理结构。认真贯彻落实新颁布的《上市公司治理准则》,规范“三会”运作,切实发挥独立董事、监事会的监督职责,健全各项内控制度并强化落实,从制度建设和制度执行两个层面保障上市公司独立性,从根源上减少资金占用发生机率。四是强化监管,督促中介机构归位尽责,切实提高执业质量,充分发挥应有作用,对资金占用等违规行为形成有效外部监督。五是主动联系地方政府相关部门,加强协作,形成合力,督促上市公司尽快追回被占用资金,及时消除违规占用的不良影响,减少投资者损失。

上市公司是资本市场的基石,固本强基方能行稳致远。深交所将在中国证监会领导下,切实扛起一线监管职责,依法依规监管上市公司及其董监高、大股东等市场主体,以纪律处分等自律监管措施为抓手,主动高效严肃处理各类违规行为、惩戒相关责任人,促进上市公司合规发展,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。(证券时报)

 
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